CFTC Mỹ ra thư no-action về báo cáo dữ liệu hợp đồng sự kiện

CFTC đã phát hành thư “no-action” mới, cho biết sẽ không đề xuất xử phạt các sàn hợp đồng được chỉ định, tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh và các bên liên quan nếu không đáp ứng yêu cầu lưu trữ hồ sơ liên quan đến swaps hoặc báo cáo dữ liệu của một số hợp đồng sự kiện được bảo đảm đầy đủ tài sản thế chấp.

Động thái này được đưa ra sau các đề nghị từ một số sàn hợp đồng và tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh đối với các hợp đồng sự kiện đã niêm yết và thanh lý. CFTC cho biết biện pháp mới nhằm đơn giản hóa quy trình phê duyệt và bảo đảm cách áp dụng thống nhất cho các bên tham gia thị trường.

Thư no-action trước đó về nghĩa vụ báo cáo dữ liệu đối với các hợp đồng tương tự vẫn tiếp tục có hiệu lực với các bên được hưởng. Các đơn vị muốn niêm yết hoặc thanh lý hợp đồng tương tự có thể nộp đơn xin cùng một vị thế no-action.

Nếu được chấp thuận, vị thế này sẽ được bổ sung vào phụ lục của thư no-action. Hiện chưa rõ có bao nhiêu đơn vị sẽ nộp hồ sơ theo cơ chế mới này.